前回のブログでは、 パテントプールとは何か、プールが果たす目的について説明しました。今回は、プールがどのように形成されるのか、また、プールの形成と運用に適用される規則について説明します。

プールはどのように形成されるのか

一般的に、プールは複数の方法で形成されますが、3 つのパターンがあります。歴史的には、ある業界の競合他社が、異なる企業が所有する個々の特許が、すべての企業による製品開発や機能強化の妨げになっていることを認識したときに、多くのプールが形成されました。特許を 1 つのプールに統合することで、この障害は解消されました。さらに、新たな競合他社の市場参入が可能になり、プール内の知的財産がさらに収益化されました。これは、このシリーズの最初のブログ記事で取り上げた ミシン および 飛行機のプール の動機でした。

第二に、MPEG-2、MPEG-4 DVB-T、DVB-T2 などの技術規格が複数の技術規格参加者によって作成されるとき、多くのプールが形成されます。ここで、パテントプールは、プールのライセンサーであっても、完全に独立した企業であっても、複数の企業がその規格に基づいた製品を開発することを許可する最も効率的なメカニズムです。これは、DVB-T、DVB-T2、Wi-Fi 共同ライセンスプログラム、MPEG LA MPEG-2、H264 プールなど、シズベルが多くのプールを展開する動機でした。

第三に、特許権者のグループが、第三者の専有技術がそれぞれの特許を利用していることを認識した場合に、プールが形成されることがあります。これは、 Google の VP8 技術に関連して 2011 年に MPEG LA が発行した特許を募集した動機でした。また、シズベルの VP9 および AV1 プールの動機にもなりました。このプールには、Google が所有する VP9 コーデックの動作に不可欠な知的財産特許と、Alliance for Open Media が開発したロイヤリティフリーであると思われる AV1 コーデックが含まれています。

どのようなパターンであっても、通常、プールは、特許の使用を収益化しようとする企業グループによって開始されます。これらの企業は、プールを形成するために、ライセンス管理者を任命し、プールの設立と運用を行います。プールの運用フレームワークが整備されると、関連特許の所有者を追加で特定するための「特許募集」が告知されます。プールを形成する際の目標は、最終的なライセンシーに最大の価値を提供するために、できるだけ多くの関連特許を含めることです。後述するいくつかの基本的な要件により、関連特許の検索には、投資する時間と費用という点で、一定の努力が必要となる場合があります。

独占禁止法の問題の回避

一般的に、ほとんどの法制度では、競合他社が協力することは、価格操作やその他の反競争的行為につながる可能性があるため、好ましくありません。前回のブログ記事で述べたように、米国司法省は、プールが「補完的な技術の統合、取引コストの削減、ブロッキング条件のクリア、コストのかかる侵害訴訟の回避」といった競争促進的な利益をもたらすことを認めています。また、 欧州委員会 も、プールの取引コスト削減の効果や、プールに含まれる技術のライセンス供与をワンストップで行うことができるといった、他の競争促進効果を認めています。

司法省は、さまざまな文書や判決において、反競争的行為を確実に防止するための複数のガイドラインを定めています。最もよく引用される文書の 1 つは 、 MPEG LA MPEG-2 パテントプールの形成に関する MPEG LA のビジネスレビューレターの要請に対する司法省の回答です。一部の要件は自明です。例えば、プール内のすべての特許に強制力があることや、競合他社に不利にならないように料金設定が標準化されていることなどが挙げられます。

 欧州委員会 と 司法省 はいずれも、独立した専門家がプールの特許の必須性を評価することは、競争促進効果につながる可能性が高いと述べています。この慣行は、MPEG LA MPEG-2 プールが形成される以前から存在していましたが、現在では、複数の法域における独占禁止法違反を回避するために不可欠であると見なされています。他のプール管理者とは異なり、シズベルは各特許権者によるレビューの後、専門家によるレビューの前に内部レビューを実施し、安全対策を強化しています。前述したように、これは時間と費用の面で大きな投資ですが、該当するコーデックによる各特許の使用を保証し、それによって強力で価値あるプールを構築するために実行されています。

新しいパテントプールが開始されると、技術的な分析に多大な労力が費やされたとしても、一部の無分別な論者は、管理者やプールメンバーを「パテントトロール」などと呼びます。このような主張を評価する際には、独占禁止法上の監視を回避するために、プールが上記のデューデリジェンスを実施することを覚えておくと役立ちます。このトピックに関するシズベルの見解については、 不実施主体の悪魔化に関する記事をご覧ください。

パテントプールのライフサイクル

一般的に、プールは特許の募集から始まり、実施許諾は特許リストの公表から始まります。これにより、ライセンシーは実施許諾の内容を正確に把握でき、プールの特許の必要性を独自に評価できます。当然ながら、規格に関連するプールが形成される場合、規格に貢献する可能性のある企業のリストは一般的に周知されています。これは、小さな競合企業グループが業界内のイノベーションを妨げないようにし、イノベーションを醸成するためにプールを形成する場合と同様です。このような特許権者の既知の基盤は、プールの形成と特許リストの公表を簡素化し、迅速化する可能性があります。しかし、3 つ目の例では、潜在的な貢献者のリストはそれほど明確ではありません。パテントプール管理者は、できるだけ多くの関連特許をプールに組み込み、できるだけ早い段階で特許リストを公開するという、相反する可能性のある目標でバランスを取る必要があります。通常、特許の募集から特許リストが公表されるまでの間に、管理者がプールを公開し、技術導入企業の候補にロイヤリティの義務を認識させます。VP9 プールや AV1 プールの場合、シズベルは参加企業 5 社でプールを公開し、特許の募集を告知しましたが、予想をはるかに上回る回答がありました。特許権者全員による初期レビューの後、シズベルの技術担当者と第三者の専門家による全特許のレビューが行われました。これにより、プロセスのスピードが遅くなりますが、同時に強力で価値のあるパテントプールを保証できます。

そして、2 つの初期特許リストが公表されました（リンク）。現時点で確認されている特許の評価プロセスが完了した後は、現在第三者による評価が行われている特許の数も考慮すると、シズベルは VP9 で約 1000 件、AV1 で約 2000 件のライセンスを対象に提供される総合的なポートフォリオが構成されると見込んでいます。